通用版关于审计工作计划参考范文3篇

时间:2022-03-16 作者:Fallinlove 工作计划

计划的制定要以现实情况为依据,我们要重视自己以往的工作经历,这为我们今后的工作奠定基础,让我们结合自己的工作实际情况制定一份工作计划吧,以下是范文社小编和大家分享的通用版关于审计工作计划参考范文3篇,以供参考,希望对您有帮助。

通用版关于审计工作计划参考范文3篇

审计工作计划1

一、指导思想

在局班子的领导下,本着为审计发展服务和为审计人员服务的宗旨,全面提高档案管理水平,为创建优秀档案室而努力。

二、工作重点

围绕我局中心工作、上级常规督导评估,坚持以服务为主题,以档案规范化为重点,力争在档案管理业务和服务质量等各个方面都取得比较大的进展。

三、具体工作

(一)加强宣传与学习,将档案法规范制度落在实处

1、利用全局干部会、集中学习等,宣传档案管理法规及档案知识,增强干部档案意识;指导档案员的档案业务管理,提高工作自觉性。

2、参加档案业务学习,接受档案专家指导,掌握档案专业技能,提高档案管理员的综合素质,使档案管理工作不断推进。

(二)积极推进档案管理规范化管理,提高工作效率

1、按照我局工作的实际需要立档案橱,即审计业务档案、文书档案、会计档案、审计资料档案。

2、规范档案管理,对小学作文小学作文档案的收集、整理、编目、检索、安全保管基础工作统一标准,进行规范管理。

3、做好来文登记,及时、准确地传达上级文件精神、工作安排等事项。

4、认真做好档案目录的录入工作,编制各部门档案管理检索工具,建立数据库。

5、利用档案进行登记,使档案利用规范有效。

(三)做好档案实体基础工作、利用服务工作

1、整理20xx年度审计档案和文书档案,分类归档,装盒入库,以便利用。

2、移交20xx年及以前的审计业务档案,于10月份左右移交县档案馆。

3、清理没有使用价值的资料,经领导批准后销毁。

4、做好档案的借阅工作。实行档案借阅登记制度,按照借阅管理标准办理借阅手续。

5、按照“以迎查促工作”的思路,开展内部检查、评估、评比工作,为迎接督导评估做好档案工作方面的准备。

6、配合单位的各项管理工作,以积极主动热情的服务态度做好档案提供利用工作。

(四)其他工作

1、加强对档案室规范化管理,严格实现“十防”制度(防盗、防水、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫、防高温、防强光、防泄密)工作,为档案的保管和安全创造良好的环境。

2、做好保密、安全工作

3、摸索县协同办公系统档案归档经验,建立电子档案系统。

4、建立档案管理工作岗位制度。分管档案工作领导、档案管理员、兼职档案人员等,各司其职,共同搞好档案管理工作。

审计工作计划2

20xx年已经离去,20xx年已经到来了,为了财政审计处的工作更好地开展,现将20xx财政审计处工作计划如下:

1,做好财务内审的扫尾工作。撰写审计报告,审计结果反馈各县(市)局,并提出整改措施,抓紧落实。

2,做好迎接省局财务内审前的各项工作。及时总结我局的内审工作,结合整改情况写出自查总结,编制有关报表,迎接省局内审。

3,加强预算管理,严格执行预算,注重预算执行情况分析,继续树立过紧日子的思想。

4,进一步加强经费的管理监督,继续做好县(市)局凭证日常审核工作,及时纠正发现问题。

5,认真贯彻落实省局会议精神,扎扎实实地把财务管理各项工作落实到实处。

6,在完善财务管理制度基础上,进一步抓好岗责体系建设。

7,做好二季度,三季度经费收支的分析工作。

8,想办法出注意,提出增收节支措施。

9,按照市局统一部署,继续做好机关效能建设的组织实施阶段工作,不断提高处内每位干部的行政能力和工作效率,不断提高工作质量和服务水平,圆满全年完成任务。

10,做好年终结账的准备工作,所有经费收入,支出按所属年度入账,调整各项经费的余额。

11,局领导交办的其他工作。市局财务审计处

审计工作计划3

上海实业有限公司按照《企业内部控制基本规范》、《内部审计制度》以及国家的法律、法规、规章制度制订20xx年审计计划。内部审计计划以防范风险、防止舞弊行为、规范业务流程和纪律,提高工作效率和管理水平为出发点,对公司固定资产的购置与报废,销售业务的合同及坏账审批,仓储部门存货的收发与保管,采购部门采购业务与付款业务的流程,财务监督与信息披露为重点审计项目。

一、20xx年审计工作目标

(一)、年末向《总经办》及《管理发展部》汇报工作执行情况及年度工作报告。

(二)、对公司经济业务做到事前了解,事中审计监督,事后终结报告。对重大资产的购置与报废,重大经济合同的执行,坏账的账务处理,进行重点监控,确保财务信息的合法性、合规性、正确性。

(三)、加强公司内部控制制度的执行力度,强化公司治理结构,权责分离,责任到人。提高工作效率,节约成本,保证公司资产安全。

(四)、对发现的问题予以纠正处理,且进行后续观察。对相关责任人的奖惩提出意见。

二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下:

(一)、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善。

1、首先完善公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审计业务类型,准备建立《公司内部控制制度审计办法》、《公司预算执行情况审计办法》、《公司采购与付款循环审计办法》、《公司销售与收款循环审计办法》、《生产循环审计办法》、《固定资产专项审计办法》六项内审制度。

2、内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,健全和完善内控制度,保证其经营活动正常运行。

3、通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全,部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准),因此,费用开支丧失了计划性,部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门,建立与健全各项费用管理办法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

(二)、具体的业务循环内部审计

1、销售与收款循环审计。本循环是企业生产产品取得经济利益的过程。具体而言本循环包括接受客户订单,确定信用政策,按照销售通知装运运输货物,向客户开具发货单或者销售发票等账单,记录销售并及时收取货款等主要程序。

2、采购与付款循环审计。本循环是企业为保证正常连续生产经营而进行各种材料的采购并支付货款的过程。具体而言本循环包括材料的请购申请,申请审批,采购询价,采购订单或合同的签订,货物的验收与入库,支付货款等主要程序。

3、生产循环审计。本循环是企业组织生产活动,使原材料转化成产品的过程。本循环包括生产计划与安排投产,材料领用,生产产品相关生产统计报表,产品的验收与入库,销售发出产品等程序。

4、固定资产专项审计。固定资产对企业生产产品,资产结构,资金流动影响意义重大,因此本项审计主要围绕固定资产采购审批,采购价格及议价程序是否合理,固定资产验收是否符合技术要求,固定资产报废是否符合公司规定等主要程序。

三、依照“审后要追究、审后要整改、审后要运用”的原则,建立审计结果落实反馈制度,加强对审计意见落实情况的跟踪,并定期组织开展审计成果运用执行情况的检查。

1、对下发整改通知责令限期整改的部门,要及时进行回访,监督审计意见的落实,使企业存在的问题逐渐减少,同样的问题不重复出现,从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。

2、与集团公司各职能部门,尤其是财务部要进一步加强合作与工作沟通,将审计部掌握的相关信息及时通报,加大监督力度。避免管理、监督、考核脱节。

四、加大宣传力度,改善内审环境,加强各部门人员培训,进一步提高工作质量为内控环境的建设提供基础

1、协助与配合相关部门健全与完善内控制度,使管理有制度,审计有依据,处罚有规定,进一步发挥审计事前、事中、事后参与经营管理作用。

2、内控建设需要各个部门的积极配合与努力,且各部门是审计信息的基础来源,为了使内控制度向良性、完整的方向发展需要对各部门人员(尤其是管理人员或者生产统计人员)进行内控讲解,使其明白内控对公司的意义,使公司的内部制度可持续发展。

3、通过审计回访,落实审计问题整改,同时也使审计部门了解其他部门诉求、解决问题存在困难,深层次了解企业经营情况,更好服务企业。

4、审计应与财务部门做好沟通工作,财务部门是公司的信息库,更能在第一时间发现问题,充分发挥核算与监督的职能。对发现的问题应及时沟通反应。

为建设良好的公司环境,防止舞弊,提高工作效率,节约成本,为公司发展做出贡献。希望广大同事积极配合。